Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt và áp dụng biện pháp ngăn chặn đối với các hành vi thao túng thị trường chứng khoán và cho mượn tài khoản chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng đối với cổ phiếu của Công ty CP Tập đoàn Đạt Phương (Hose: DPG).
Theo Quyết định số 390/QĐ-XPHC ban hành ngày 29/6/2026, UBCKNN xử phạt ông Đặng Văn Vinh (phường Phương Liệt, Hà Nội) số tiền 1,5 tỷ đồng do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Ngoài mức phạt tiền, ông Đặng Văn Vinh bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn 21 tháng.
Kết luận của cơ quan quản lý cho thấy, trong thời gian từ ngày 2/5/2024 đến ngày 2/7/2024, ông Đặng Văn Vinh đã sử dụng 8 tài khoản chứng khoán để liên tục mua cổ phiếu DPG với khối lượng chi phối vào thời điểm đóng cửa thị trường, qua đó thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
UBCKNN xử phạt 1,5 tỷ đồng cá nhân thao túng cổ phiếu DPG - Ảnh minh hoạ (Ảnh: Internet).
Kết quả kiểm tra và tính toán của cơ quan chức năng xác định ông Đặng Văn Vinh không thu được khoản lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.
Đồng thời, UBCKNN ban hành Quyết định số 392/QĐ-UBCK cấm ông Đặng Văn Vinh giao dịch chứng khoán trong thời hạn 3 năm kể từ ngày 1/7/2026.
Đồng thời, ông Vinh cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam và công ty đầu tư chứng khoán trong cùng thời hạn.
Trên cơ sở kết quả giám sát và kiểm tra, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 391/QĐ-XPHC ngày 29/6/2026 xử phạt 6 cá nhân, tổ chức do cho ông Đặng Văn Vinh mượn tài khoản chứng khoán để giao dịch, dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở xác định 6 cá nhân, tổ chức này thu được khoản lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.
Theo quyết định, cả 6 cá nhân, tổ chức đều bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 1/7/2026.
Đối với 2 nhà đầu tư cá nhân trong nhóm này, UBCKNN còn áp dụng hình thức cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam và công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 1/7/2026.
Cùng thời gian, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 360/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Phân phối Top One - Upcom: TOP (địa chỉ: thôn 19, xã Vị Xuyên, tỉnh Tuyên Quang).
Theo quyết định, doanh nghiệp bị phạt 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (đã được sửa đổi, bổ sung tại khoản 16 Điều 1 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP) do vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin.
Cụ thể, Công ty CP Phân phối Top One chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên đối với hàng loạt tài liệu theo quy định, gồm: báo cáo tài chính năm 2023, 2024, 2025 đã được kiểm toán; báo cáo tài chính quý IV/2023; báo cáo tài chính các quý I, II, III, IV năm 2024; các quý I, II, III năm 2025; báo cáo tài chính bán niên đã được soát xét các năm 2024 và 2025.
Ngoài ra, doanh nghiệp còn chậm công bố nhiều báo cáo giải trình về chênh lệch lợi nhuận trước và sau kiểm toán, biến động lợi nhuận sau thuế của các kỳ báo cáo theo quy định, bao gồm cả các bản giải trình bằng tiếng Anh đối với báo cáo tài chính bán niên và báo cáo tài chính năm 2025.
Công ty cũng chậm công bố thông tin bất thường liên quan đến Biên bản thanh lý hợp đồng kiểm toán số 1501.1/2024/BBTL-UHYHN ngày 15/1/2024.
